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杏鑫测速_洞察|股票期权业务火爆带头年迈银河期货及子公司却因多项违规遭惩罚 疾走势头戛然而止

时间:2020-07-25 02:36

来源:www.fhc114.com作者:www.fhc114.com点击:

  克日,上交所宣布《关于对银河期货有限公司予以规律处分的抉择》,上交所称,经查明,银河期货在证券现货经纪业务打点、投资者适当性打点和措施生意业务打点等方面存在违规行为。因此,上交所抉择对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关生意业务权限 3 个月的规律处分,即自 2019 年 9 月 12 日至 2019 年 12 月 11 日银河期货有限公司不得接管新增客户委托举办股票期权生意业务。


  银河期货及子公司涉股票期权违规遭重罚

据相识,此次银河期货是在证券现货经纪业务打点、投资者适当性打点和措施生意业务打点等三方面存在多项违规行为。

  第一,上交所认定银河期货在证券现货经纪业务打点方面存在监控法子严重缺失、未将现券经纪业务节制在划定范畴、未按划定指定专门证券现货打点部分及未拟定相关打点制度等环境;

  第二,上交所认定银河期货在投资者适当性打点方面,存在未按划定妥善打点客户资料、未按划定节制客户持仓限额、未按划定动态评估和一连相识客户等环境;

  第三,上交所认定银河期货在措施生意业务打点方面,措施接入和认证打点存在裂痕,未推行相应前端节制和防御生意业务风险职责。

  上述行为违反了《证券期货策划机构参加股票期权生意业务试点指引》第三条,《上海证券生意业务所 中国证券挂号结算有限责任公司股票期权试点风险节制打点步伐》第四十六条,《上海证券生意业务所会员客户证券生意业务行为打点实施细则》第十六条、第十九条、第二十条,《上海证券生意业务所股票期权试点生意业务法则》第二十三条、第一百五十一条,《关于期货公司开展股票期权及相关证券现货经纪业务有关事项的通知》第二条,《上海证券生意业务所股票期权试点投资者适当性打点指引》第十五条、第三十条、第四十一条等有关划定。

  对此,银河期货提出异议并申辩,银河期货暗示,一是公司现货生意业务柜台系统今朝不具备盘中监控异常生意业务指标的成果,而是盘后对客户生意业务环境举办监控。繁星某未举办证券现货措施生意业务。2018 年 5 月 7 日后,叶某无证券现货频繁申报及撤单。公司无法判定证券现货生意业务目标是否与备兑开仓及行权相关,公司已对单独持有上证 50ETF 现货而不持有期权合约的账户举办筛查。二是在股票期权业务部分下配置客户适当性打点岗并非强制禁锢要求,而是对岗亭设立的发起。公司在实际事情中由客户处事中心认真客户适当性打点岗的详细事情,并设主备岗,客服中心的客户适当性打点岗实际推行公司投资者适当性打点事情。三是本所相关法则中未提及措施化接入测试陈诉、应举办行权测试、应测试接入的措施或软件的整体架构及风控成果等要求,公司已发明多名客户同时利用同一 IP 地点的异常环境。

  针对银河期货在规律处分进程中提出的异议来由及申辩意见,上交所所认为,一是盘后监控无法实时对客户生意业务行为举办及时监控,不切合本所对质券现货异常生意业务行为打点的要求。经核查,繁星某开展了属于本所法则界说的措施生意业务;而叶某在 5 月 7 日后无频繁申报及撤单与实际环境不符。公司可以通过成立健全有效的证券生意业务和资金监控系统,对客户证券现货生意业务与期权生意业务环境是否匹配、生意业务目标是否为与备兑开仓及行权相关予以及时监控,并非公司所称无法判定;同时,公司对单独持有上证 50ETF 现货而不持有期权合约的账户举办筛查是盘后节制、过后节制,不是对委托生意业务的前端节制,不能对客户生意业务目标打点发挥浸染,不切合本所前端节制相关划定要求。公司第一点申辩来由不能创立。

  二是生意业务参加人该当向本所提交认真股票期权业务的高级打点人员与相关业务人员名单。而公司在现场查抄中提供的人员名单与向本所报备的《期货公司股票期权经纪业务人员环境表》中的信息不符。公司第二点申辩来由不能创立。

  三是期权策划机构该当按照措施生意业务打点制度,对客户利用自有、第三方提供可能期权策划机构提供的生意业务软件或接口举办措施生意业务的申请举办审核、测试及认证。个中,测试陈诉、行权测试、应测试接入的措施或软件的整体构架及风控成果等内容为措施生意业务打点制度中的须要内容。如无上述内容,则公司措施生意业务打点无法实际发挥前端节制、防御措施生意业务风险的浸染。公司第三点申辩来由不能创立。

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